近日，第四届方德法治研究奖评选办公室公布了第四届方德法治研究奖评审结果。公司邢会强教授、刘权教授的研究成果荣获本届方德法治研究奖三等奖。
2023年7月至8月，方德奖评选办公室委托第三方权威评价机构对全部参评作品进行了通讯评审，得出去掉一个最高分和一个最低分后的参评作品总分排名。全部参评作品的前70%共计203件，按照法学二级学科和决策咨询报告进行分类分组，进入第四届方德法治研究奖评审委员会会议集中评审。
2023年8月17日，由全国范围内23位著名专家学者组成的第四届方德法治研究奖评审委员会举行会议，对上述203件入围作品进行了评审。评审分为专家分组评审和专家集中终审两个阶段，均实行“现场评审、现场唱票”。在专家分组评审阶段，分组专家通过不记名投票的方式对各组入围作品进行评审，按照得票数高低得出本组获奖推荐名单；在专家集中终审阶段，全体专家通过不记名投票的方式对各专家分组获奖推荐名单作品进行评审，按照得票数高低及过半数原则，最终评选出特等奖1件，一等奖6件，二等奖15件，三等奖32件。全体评审专家在会议现场签字确认评审结果。
邢会强教授发表于《中国法学》2022年第1期的成果《上市公司虚假陈述行政处罚内部责任人认定逻辑之改进》提出，在近30年的证券行政处罚实践中，我国目前已经形成了对上市公司虚假陈述内部责任人认定的全体负责逻辑和全部受处罚模式。这具有一定的合理性，但也存在改进的空间。在新《证券法》大幅度提高处罚额度的背景下，这种内部责任人认定逻辑应予改变。包含主观状态测试、义务主体测试、内部控制义务履行测试和实时监控义务履行测试的四步测试法，能很好地判断上市公司虚假陈述中董监高何者为责任人员。这是一种更具逻辑性、科学性、操作性、适用性，并包含有一定发展空间和弹性空间的理论主张，可以用来改进上市公司虚假陈述内部责任人认定的逻辑。
刘权教授的学术专著《比例原则》受国家社科基金后期项目出版资助，自2022年3月由清华大学出版社出版至今，已重印2次。该成果充分参考德语、英语、中文等国内外大量一手文献，综合运用多种方法，从公私法角度对比例原则的理论与实践进行了全面研究，系统构建了理性适用比例原则的方法论体系。提出正在全球广泛传播的比例原则面临适用危机，为了消除合比例性分析存在过大的主观性与不确定性弊端，应当通过适度引入成本收益分析方法、构建多元审查基准等路径，不断推进比例原则的精确化，但又不能过度限缩合比例性裁量而妨碍个案正义的灵活实现。该成果对治国理政提供了智识参考，对于全面推进依法治国、加快建设法治政府具有重要的社会价值。
文/廖嘉林
审/徐建刚
